西安通源石油科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书

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该股发行后,拟在创业板上市,市场支配所覆盖风险高。创业板公司业绩愉快活跃的、高营业风险、高退市风险覆盖的指向,覆盖者刊登于头版更大的市场支配所风险。覆盖者应充分认识创业板市场支配所的覆盖风险和,兢的覆盖方针决策。

西安通源石油科学技术限定的公司

TONG OIL TOOLS CO., LTD. 

唐月歌D301科学技术二路软件园70室

优先结束发行使参与权益并在创业板上市招股说明书

保举人和主承销品商

(留下印象地址):大中华国际贸易市场裙楼8层

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1—1—2西安通源石油科学技术限定的公司

优先结束发行使参与权益并在创业板上市招股说明书

发行人民币使参与权益型权益股

发行股数1,700至10000股

每股人民币

每股发行价钱元

估计当播音员日期2011年1月4日

拟上市的贴壁纸交易税深圳贴壁纸交易税 

发行后使参与总金额,600 万股 

发行前同伙所持使参与的流通工夫限度局限

公司股份同伙、现实把持人、董事长、张国宇执行领袖、张晓龙导演、资深的领袖张志佳、刘荫忠、田义和车曼菲尔德专员:发行人使参与权益上市之日起36个月内,不得让或付托那个直觉的或不直截了当的支配发行人发行的使参与,发行人都不的能够回购发行人发行的使参与权益。此外先前的锁定工夫,在其供职期内每年让的使参与不超过其所有效发行人使参与总额的百分之二十五亲自的组成的橄榄球队;退职后半载内,这次发行不让发行人所持使参与。

公司副董事长hg0088.com、黄建清监督者、周志虎监事、陈燕的许诺:发行人使参与权益上市之日起12个月内,不得让或付托那个直觉的或不直截了当的支配发行人发行的使参与,发行人都不的能够回购发行人发行的使参与权益。此外先前的锁定工夫,在其供职期内每年让的使参与不超过其所有效发行人使参与总额的百分之二十五亲自的组成的橄榄球队;退职后半载内,这次发行不让发行人所持使参与。

公司上海联信覆盖果心(限定的伙伴关系)许诺:自其对发行人扩大股份200万股事项工业界变换执行之日(2009年9月30日)起三十六岁月内,不得让或付托那个支配其直觉的或西安通源石油科学技术限定的公司                                    招股说明书 

1—1—3不直截了当的有效的发行人结束发行使参与权益前已发行的使参与,发行人都不的能够回购发行人发行的使参与权益。此外先前的锁定工夫,上海联信覆盖果心(限定的伙伴关系)也许诺:发行人有效的发行人在结束发行前已发行使参与权益。

万股,发行人使参与权益上市之日起12个月内,不得让或付托那个直觉的或不直截了当的支配发行人发行的使参与,发行人都不的能够回购发行人发行的使参与权益。

公司法人同伙无锡TCL创动覆盖限定的公司许诺:自其对公司扩大股份250万股事项工业界变换执行之日(2009年9月30日)起三十六岁月内,不让或付托那个支配该拆移使参与,公司都不的能回购这些使参与权益。

陈立白许诺,公司自然人同伙:自其对发行人扩大股份150万股事项工业界变换执行之日(2009年9月30日)起三十六岁月内,不得让或付托那个直觉的或不直截了当的支配发行人发行的使参与,发行人都不的能够回购发行人发行的使参与权益。此外先前的锁定工夫,自然人同伙陈立白也许诺:其有效的公司结束发行使参与权益前已发行的60万股,发行人使参与权益上市之日起12个月内,不得让或付托那个直觉的或不直截了当的支配发行人发行的使参与,发行人都不的能够回购发行人发行的使参与权益。

上海浩尔工业界开展限定的公司,静止法人股、天津多种用途的油和煤气技术开发限定的公司、任延中、刘仲伟、姚江、王涛的许诺:发行人使参与权益上市之日起12个月内,不得让或付托那个直觉的或不直截了当的支配发行人发行的使参与,发行人都不的能够回购发行人发行的使参与权益。

原因上海市国家资产监督支配专员会沪国资委产权西安通源石油科学技术限定的公司                                    招股说明书 

1—1—4[2010]63号文《四处走动的西安通源石油科学技术使参与限定的公司拆移国有股转有效关成绩的批》,上海联新覆盖果心(限定的伙伴关系)有效的万股将在这次发行后划转给全国性的社会保

批准基金董事会股份。全国性的社会保障基金政务会将承袭上海联新覆盖果心(限定的伙伴关系)的禁售期工作(自2009年9月30日起三十六岁月)。

保举人(主承销品商)安全性贴壁纸使参与限定的公司

招股说明书签字日期2010年12月10日

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1-1-5发行人规定

发行人及整个董事、监事、资深的支配人员许诺招股说明书不存在虚伪记载、给不正确的的劝告性颁奖仪式或伟大人物未,又它的忠实、准确、诚信承当亲自的和发生联系法律责怪。

公司本着良心的人和掌管记账工作的本着良心的人、记账机构本着良心的人许诺、完全。

中国1971证监会、静止政府部门对这次发行所作的一些确定或看法,都不的体现它作出实体判别或许诺。一些相反的颁奖仪式都是不正确的的。

据贴壁纸洛杉矶,原因LA发行使参与后,发行人经纪及支出互换,发行人对此本着良心的,覆盖风险,覆盖者对本人本着良心的。

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1-1-6要紧事项准时的

公司提示覆盖者注重以下要紧事项:

一、公司发行前未分配赢利使延期的手脚能够到的范围在议定书中拟定

原因头等暂时同伙大会结果,本公司优先结束发行使参与权益执行前的滚存赢利由优先结束发行使参与权益执行后的新老同伙协同富有。

二、使参与权益锁定许诺

公司股份同伙、现实把持人、董事长、张国宇执行领袖、张晓龙导演、资深的领袖张志佳、刘荫忠、田义和车曼菲尔德专员:发行人使参与权益上市之日起36个月内,不得让或付托那个直觉的或不直截了当的支配发行人发行的使参与,发行人都不的能够回购发行人发行的使参与权益。此外先前的锁定工夫,在其供职期内每年让的使参与不超过其所有效发行人使参与总额的百分之二十五亲自的组成的橄榄球队;退职后半载内,这次发行不让发行人所持使参与。

公司副董事长hg0088.com、黄建清监督者、周志虎监事、陈燕的许诺:发行人使参与权益上市之日起12个月内,不得让或付托那个直觉的或不直截了当的支配发行人发行的使参与,发行人都不的能够回购发行人发行的使参与权益。此外先前的锁定工夫,在其供职期内每年让的使参与不超过其所有效发行人使参与总额的百分之二十五亲自的组成的橄榄球队;退职后半载内,这次发行不让发行人所持使参与。

公司上海联信覆盖果心(限定的伙伴关系)许诺:自其对发行人扩大股份200万股事项工业界变换执行之日(2009年9月30日)起三十六岁月内,不得让或付托那个直觉的或不直截了当的支配发行人发行的使参与,发行人都不的能够回购发行人发行的使参与权益。此外先前的锁定工夫,上海联信覆盖果心(限定的伙伴关系)也许诺:发行人有效的发行人在结束发行前已发行使参与权益。万股,发行人使参与权益上市之日起12个月内,不得让或

付托那个直觉的或不直截了当的支配发行人发行的使参与,发行人都不的能够回购发行人发行的使参与权益。

公司法人同伙无锡TCL创动覆盖限定的公司许诺:自其对公司扩大股份250万股事项西安通源石油科学技术限定的公司                                    招股说明书 

1—1—7工业界变换执行之日(2009年9月30日)起三十六岁月内,不让或付托那个支配该拆移使参与,公司都不的能回购这些使参与权益。

陈立白许诺,公司自然人同伙:自其对发行人扩大股份150万股事项工业界变换执行之日(2009年9月30日)起三十六岁月内,不得让或付托那个直觉的或不直截了当的支配发行人发行的使参与,发行人都不的能够回购发行人发行的使参与权益。此外先前的锁定工夫,自然人同伙陈立白也许诺:其有效的公司结束发行使参与权益前已发行的60万股,发行人使参与权益上市之日起12个月内,不得让或付托那个直觉的或不直截了当的支配发行人发行的使参与,发行人都不的能够回购发行人发行的使参与权益。

上海浩尔工业界开展限定的公司,静止法人股、天津多种用途的油和煤气技术开发限定的公司、任延中、刘仲伟、姚江、王涛的许诺:发行人使参与权益上市之日起12个月内,不得让或付托那个直觉的或不直截了当的支配发行人发行的使参与,发行人都不的能够回购发行人发行的使参与权益。

原因上海市国家资产监督支配专员会沪国资委产权[2010]63 号文《四处走动的西安通源石油科学技术使参与限定的公司拆移国有股转有效关成绩的批》,上海联新覆盖果心(限定的伙伴关系)有效的  万股将在这次发行后划转给全国性的社会保障基金

国会股份公司。全国性的社会保障基金政务会将承袭上海联新覆盖果心(限定的伙伴关系)的禁售期工作(自 2009 年 9 月 30 日起三十六岁月)。

三、搭配行为手脚能够到的范围在议定书中拟定

为了变坚固张国云的股份同伙位,张桉、张晓龙、张志坚、刘荫忠、田毅和车曼菲尔德(以下缩写词“六方”)于 2010 年 1 月 27 日鉴定了《划一行为在议定书中拟定》,商定在《划一行为在议定书中拟定》签字后,张桉、张晓龙、张志坚、刘荫忠、田毅和车曼菲尔德将在公司跟随事项上采用划一行为,表达同一的企图,六方中即使有最早的或在各当事人面直觉的有效:

(一)董事会的行使、同伙大会结果;

(二)董事会、同伙会行使提案权;

(三)董事的行使、监事报考者提高权; 

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(四)许诺被保举董事行使结果。,意义两者都

体现;

(五)行使公司的方针决策权。

六方相争行使是你这么说的嘛!右手的,六方赞成与张桉阻止划一,以张桉的终极看法为其协同的意义体现。

六方还赞成,使参与权益锁定期后(自公司确立或使安全之日起三年),条件张晓龙、张志坚、刘荫忠、田毅、车曼菲尔德在议定书中拟定让股权时,被指定人该当许诺知悉并赞成同意,赞成与划一行为在议定书中拟定的静止各当事人划一行为,并与张桉阻止划一。

划一行为在议定书中拟定失效后,六方不得违世划一行为并破除在议定书中拟定,我都不的应辞去董事会的有或起作用、掌管或资深的支配得名次。使参与权益锁定后,条件六方肩膀公司董事、掌管或资深的支配得名次,不违世划一行为。六方礼物辞去公司董事有或起作用的、掌管或资深的支配得名次,在承认退职无伟大人物冲撞的作出前提下,董事会、中西部及东部各州的县议会结果经过后,可以退职。在此较晚地,公司经纪最早的记账年度及年度回购后,违世划一行为。

《划一行为在议定书中拟定》自张桉不再有效公司的使参与之日起自发的结局。据此,张桉的股份同伙和现实把持人位经过签字《划一行为在议定书中拟定》足以变坚固和增强。

四、发生结果的预测 

公司已对F期的经纪业绩作了预测。,并经信永中和记账师事务所限定的责怪公司复核。因为发生结果的预测,本公司 2010 年赚得营业支出 29,10000元,较

2009年年如此年增长1%;赚得净赢利6,10000元,与2009年比拟。原因

发生结果的预测,2010年至2010年,公司经纪业绩持续阻止。

公司支配层在optima的根据编制发生结果的预测,但这些想象是缺乏自信的。,覆盖者在停止覆盖方针决策时应兢。

五、现实把持人张桉博士 2004 年 8 月和 2005年4月受让股权事项 

张希博士是公司的现实把持人。。2001 年 7 月所有的变换确立或使安全使参与公司时,张曦博士有效公司使参与 12,189,820 股,持股生水垢为,张希博士的连贯

行为人,张希博士的老爸张婷汉博士有效该公司的使参与。,047,457 股,持股生水垢为西安通源石油科学技术限定的公司                                    招股说明书 

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9.06%。

2004 年 8 月,张曦博士以 1 元作为对某事的保证的对价向时任公司副执行领袖的张桉博士让 2,452,190 股使参与。2005年4月,张曦及张廷汉博士区分向张桉让4,000,000股和2股,747,457 股使参与,让价钱为每股1元。张桉经过是你这么说的嘛!使参与受让,于 2005年4月起适合公司最早的大同伙和现实把持人。

张曦博士以 1 元作为对某事的保证的对价向张桉让使参与的装置是:在 2001 年 4 月引入风险覆盖机构并所有的变换确立或使安全使参与公司后的较长工夫内,受制于技术、动产不成熟的,本钱削弱等主客观错杂的冲撞,该公司的复合射孔以为在研究与开发担任守队队员刊登于头版穷日子。在此境遇下,张曦博士礼物事情构象转移的思绪与风险覆盖机构同伙持续开展射孔主业的思绪发生二异状态。张希博士以为事业的现况无法挽救,礼物距公司,各自开展。张希与同伙的撤消沟通与协商,就张希博士距了与制造商。后的股权意向和重行创立支配把联套在车上等伟大人物事项上手脚能够到的范围划一。

各当事人看法,张希博士退职后,需求复兴支配茶,新的支配把联套在车上葡萄汁有效一定数量的使参与,创立驾驶约束机制。张希与风险覆盖机构程度与均衡,以也任公司副执行领袖的张桉事情充其量的、亲自的填塞和对公司的奉献是计划的,同时,考虑到公司在那次讨论会上体现不佳、资产能力不佳,张曦博士确定以 1元作为对某事的保证的对价向张桉让  万股,使张桉适合公司经纪方针决策的核

心,扩大他们的责怪和动机,铅公司持续开展。是你这么说的嘛!使参与让执行后,张希博士距了与制造商。,并于 2005年4月和 2007 年 11 月区分留下印象确立或使安全了西安集成石油仪器限定的公司和西安格威石油仪器限定的公司,务油矿工具和油矿的国际贸易。

2005年4月,经张曦博士与张桉协商,张曦及张廷汉博士以每股 1 元价钱向张桉忖量让 6,747,457 股使参与,张桉向张曦及张廷汉博士支出了整个股权让款。张希不再有效公司使参与。

张桉受让是你这么说的嘛!股权的基金来源包罗王室的节省、直系亲属的帮助又张桉向自然人的借出。内部的,王室的节省约 35010000元,为张桉 1993 年至 1997 年买卖储备的资产及 1997 年较晚地从公司学到的工钱、红利支出;直系亲属支持者约200万,给双亲和兄弟姐妹般的的补助金,摈除擦净;向自然人专款120万元,专款期为 2005年4月至 2006 年 3 月,利钱是原因库存的借出货币利率计算的。,该西安通源石油科学技术限定的公司                                    招股说明书 

1-1-10借出已于2006年3个月付清。。

是你这么说的嘛!使参与让执行后,公司管理组织和各项支配制度记下使完成。,公司持续主业开展的战术是,复兴结心支配层,为公司后续安康稳固开展捕获了坚�

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